根據《國務院辦公廳關于印發互聯網金融風險專項整治工作實施方案的通知（國辦發〔2016〕21號）》要求，公司注冊名稱或經營范圍中使用“交易所”、“交易中心”、“金融”、“資產管理”、“理財”、“基金”、“基金管理”、“投資管理（包括投資）”、“財富管理”、“股權投資基金”、“網貸”、“網絡借貸”、“P2P”、“股權眾籌”、“互聯網保險”、“支付”、“信托”等字樣的企業，在做網站備案業務辦理時，需提供金融管理部門的專項審批文件。
2.無相關金融許可的不允許接入。若網站內容確實和金融活動無關的，需要用戶更改公司注冊名稱或經營范圍，否則不予備案。
3.對于上述存量網站，備案中心將會不定期進行核查，一旦發現違規從事金融活動，將直接予以注銷備案號處置。
4.（僅供參考）涉及金融類業務相關許可證辦理部門：
① p2p網站需要金融辦和銀監會兩家一起發的許可證；
② 股票、公募基金是證監會發的證；
③ 私募基金是證券協會的備案（股權投資指的就是私募基金）；
④ 小額貸款是銀監會發證；
⑤ 第三方支付是人民銀行發證；
⑥ 保險是保監會發證；
⑦ 金融機構發證比如銀行什么的都是銀監會；
⑧ 證券公司發證都是證監會；
⑨ 信托公司是銀監會；
